证券代码：601117   股票简称：中国化学   公告编号：临 2023-006

         中国化学工程股份有限公司

(资料图片仅供参考)

关于非公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

重要内容提示：

   本次限售股上市流通数量为 352,941,176 股

   本次限售股上市流通日期为 2023 年 3 月 7 日

  一、本次限售股上市类型

  中国化学工程股份有限公司（以下简称“中国化学”或“公

司”）本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

  （一）非公开发行的核准情况

工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕

新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整

本次发行数量。

     （二）股份登记时间及锁定期安排

     根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证

券变更登记证明》，公司已于 2021 年 9 月 6 日办理完毕本次非公

开发行的新增股份登记。

     本次非公开发行 A 股股票数量为 1,176,470,588 股，发行对

象总数为 19 名，发行具体情况如下：

                               认购股数          限售期

序号            机构名称

                                （股）          （月）

     南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景

     晟 15 期私募证券投资基金

     山东驼铃资产管理有限公司-驼铃铁发成长二号

     私募证券投资基金

     泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限

     责任公司-分红-个人分红产品

     泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限

     责任公司投连创新动力型投资账户

     泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限

     责任公司投连行业配置型投资账户

     泰康资产管理有限责任公司-泰康资产聚鑫股票

     专项型养老金产品

     大家资产管理有限责任公司-蓝筹精选 5 号集合

     资产管理产品

                              认购股数          限售期

序号           机构名称

                               （股）          （月）

             合计             1,176,470,588    /

     本次非公开发行认购对象除公司控股股东中国化学工程集团

有限公司（以下简称“中国化学工程”）外，其余 18 名股东锁定

期为公司非公开发行股票发行结束之日起 6 个月，该部分限售股

共计 823,529,412 股，已于 2022 年 3 月 7 日起上市流通，详见

公司于 2022 年 3 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露的《中国化学关于非公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通

的公告》（公告编号：临 2022-005）。本次非公开发行认购对象

中国化学工程锁定期为公司非公开发行股票发行结束之日起 18

个月，锁定期即将届满，该部分限售股共计 352,941,176 股，将

于 2023 年 3 月 7 日起上市流通。

     二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

     本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股

本数量变化，不存在本次限售股的同比例变化情况。

     三、本次限售股上市流通的有关承诺履行情况

     根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》的规定，

公司控股股东中国化学工程认购的 A 股股票自发行结束之日起 18

个月内不得转让，其他发行对象认购的公司本次发行的股份自发

行结束之日起 6 个月内不得转让。

     截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行

了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的

情况。

     四、本次解除限售股份的上市流通安排

     （一）本次限售股上市流通数量为 352,941,176 股。

     （二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 3 月 7 日。

     （三）本次申请解除股份限售的股东 1 名。

     （四）本次限售股上市流通明细清单如下：

                                           本次上市流        剩余限

                         持有限售股

序                  持有限售股                    通数量         售股数

         股东名称            占公司总股

号                  数量（股）                    （股）          量

                          本比例

                                                        （股）

    中国化学工程集团有

    限公司

         合计        352,941,176      5.78% 352,941,176     0

     五、股本变动结构表

         股份类别        本次变动前           本次变动          本次变动后

         非公开发行股份      352,941,176   -352,941,176              0

有限售

          股权激励股份       59,960,000              0    59,960,000

    股份

         有限售股份合计      412,901,176   -352,941,176    59,960,000

无限售           A股    5,696,569,412    352,941,176 6,049,510,588

    股份   无限售股份合计 5,696,569,412       352,941,176 6,049,510,588

         总股本        6,109,470,588              0 6,109,470,588

     六、保荐机构核查意见

     经核查，保荐机构就公司本次非公开发行限售股份上市流通

事项发表核查意见如下：

 公司本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合

《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上

市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请解除股

份限售的股东严格履行了所作出的承诺；公司与本次限售股份上

市流通事项的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次

限售股份上市流通事项的事项无异议。

 七、上网公告附件

 《中国国际金融股份有限公司关于中国化学工程股份有限公

司非公开发行限售股上市流通的核查意见》

 特此公告。

                 中国化学工程股份有限公司

                    二○二三年三月一日

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